به سرمایه گذاری در آخرین سهام داغ فکر می کنید؟

خطرات قابل توجه معاملات کوتاه مدت را بر اساس رسانه های اجتماعی درک کنید

دفتر آموزش و مشاوره سرمایه گذار SEC به سرمایه گذاران هشدار می دهد که خطرات قابل توجهی از سرمایه گذاری کوتاه مدت بر اساس رسانه های اجتماعی ، به ویژه در بازارهای بی ثبات ، و نکاتی را برای سرمایه گذاری بلند مدت ارائه می دهد.

سرمایه گذاران خرده فروشی ممکن است با خرید سهام فردی ، از جمله سهام در شرکت های با سرمایه گذاری با سرمایه های کوچکتر ، از بازارهای بی ثبات به دنبال سودآوری باشند. برخی از این سهام ممکن است در رسانه های اجتماعی ، جمع آوری خبر ، وب سایت های تحقیقاتی سرمایه گذاری ، خبرنامه های سرمایه گذاری آنلاین ، وب سایت های رتبه بندی ، تابلوهای پیام ، اتاق های گپ و انجمن های بحث مورد بحث قرار گیرد. این می تواند وسوسه انگیز باشد که روی باند پرش کنید و هر کاری را که به نظر می رسد انجام می دهد دنبال کنید. با این حال ، گاهی اوقات ، پیروی از جمعیت ممکن است منجر به ضرر و زیان قابل توجه سرمایه گذاری شود.

سرمایه گذاران خرده فروشی باید درک کنند که تمام سرمایه گذاری ها دارای ریسک هستند و سرمایه گذاری کوتاه مدت در یک بازار بی ثبات خطر قابل توجهی از ضرر را به همراه دارد.

معاملات کوتاه مدت ، از جمله تجارت با استفاده از حاشیه یا گزینه ها ، می تواند منجر به خسارات قابل توجه و غیرقابل پیش بینی برای سرمایه گذاران خرده فروشی شود. یک گزارش کتابخانه کنگره چندین رفتار سرمایه گذاری را مشخص کرد که می تواند عملکرد سرمایه گذاری را تضعیف کند ، از جمله رفتارهایی که شامل سرمایه گذاری کوتاه مدت است. سرمایه گذاران باید این رفتارها را هنگام سرمایه گذاری در یک بازار بی ثبات ، از جمله:

• سرمایه گذاری در حباب یا مانیا."مانیا" مالی یا "حباب" افزایش سریع قیمت یک سرمایه گذاری است که نشان دهنده درجه بالایی از شور و شوق جمعی یا فراوانی در مورد چشم انداز سرمایه گذاری است. این افزایش سریع معمولاً با انقباض در قیمت سرمایه گذاری دنبال می شود. انقباض یا "وحشت" هنگامی اتفاق می افتد که در مقیاس گسترده سرمایه گذاری وجود داشته باشد که باعث کاهش شدید قیمت سرمایه گذاری شود.
• سرمایه گذاری حرکتیکی دیگر از استراتژی های سرمایه گذاری که می تواند خطرات زیادی را برای سرمایه گذاران خرده فروشی ایجاد کند ، "سرمایه گذاری حرکت" است. یک سرمایه گذار با استفاده از یک استراتژی سرمایه گذاری حرکت ، به دنبال سرمایه گذاری در ادامه روند موجود در بازار است. یک سرمایه گذار حرکت معتقد است که افزایش زیادی در قیمت یک سرمایه گذاری با سود اضافی و برعکس برای کاهش ارزش ها دنبال می شود. اگر این عقیده نادرست باشد ، می تواند به خسارات قابل توجهی منجر شود.
• تجارت سر و صداسومین استراتژی مرتبط با "تجارت سر و صدا" است. تجارت سر و صدا هنگامی اتفاق می افتد که یک سرمایه گذار تصمیم به خرید یا فروش سرمایه گذاری بدون استفاده از داده های اساسی (یعنی اقتصادی ، مالی و سایر داده های کیفی یا کمی که می تواند بر ارزش سرمایه گذاری تأثیر بگذارد). معامله گران نویز به طور کلی زمان بندی ضعیفی دارند ، روند را دنبال می کنند و بیش از حد به اخبار خوب و بد در بازار واکنش نشان می دهند.

مراقب باشید با حاشیه ، گزینه ها یا فروش کوتاه سرمایه گذاری کنید.

همه سرمایه گذاری خطرات دارد. اگر با استفاده از حاشیه ، گزینه ها یا فروش کوتاه سرمایه گذاری کنید ، این خطرات ممکن است بزرگ شود. معاملات حاشیه (استفاده از پول وام گرفته شده برای خرید اوراق بهادار) می تواند بسیار خطرناک باشد و برای هر سرمایه گذار مناسب نیست. قبل از سرمایه گذاری با استفاده از حاشیه ، این را در نظر بگیرید:

• شما می توانید بیشتر از آنچه سرمایه گذاری کرده اید از دست بدهید.
• ممکن است شما برای تأمین ضررهای بازار ("تماس حاشیه ای") مجبور شوید پول نقد یا اوراق بهادار اضافی را در حساب خود واریز کنید. وت
• شرکت کارگزاری شما می تواند در هر زمان نیازهای حاشیه خود را افزایش دهد و نیازی به ارائه اخطار قبلی نیست.

برای اطلاعات بیشتر در مورد معاملات حاشیه و ریسک‌های آن، بولتن‌های سرمایه‌گذار ما را بخوانید: «درک حساب‌های حاشیه» و «قوانین مارجین برای معاملات روزانه».

اختیارات (قراردادهای خرید یا فروش سهام به قیمتی مشخص در تاریخ معین یا قبل از آن) مانند سایر اوراق بهادار هیچ تضمینی ندارند. سرمایه گذاران باید بدانند که ممکن است تمام سرمایه اولیه خود را از دست بدهید و گاهی اوقات بیشتر. دارندگان اختیار معامله (خریداران قراردادهای اختیار معامله) کل مبلغ حق بیمه پرداخت شده برای خرید اختیار معامله را به خطر می اندازند. اگر اختیار دارنده "بی پول" منقضی شود، کل حق بیمه از دست خواهد رفت. نویسندگان اختیار معامله (فروشندگان قراردادهای اختیار معامله) ممکن است سطح ریسک بالاتری را نیز به همراه داشته باشند زیرا انواع خاصی از قراردادهای اختیار معامله می توانند نویسندگان را در معرض ضررهای بالقوه نامحدود قرار دهند. برای اطلاعات بیشتر در مورد معاملات اختیار معامله و خطرات آن، بولتن سرمایه گذاران ما "مقدمه ای بر گزینه ها" را بخوانید.

فروش کوتاه مدت شامل فروش سهامی است که شما مالک آن نیستید (یا برای تحویل قرض می گیرید). فروشندگان کوتاه مدت معتقدند که قیمت سهام کاهش خواهد یافت. اگر قیمت کاهش یابد، فروشنده های کوتاه مدت سهام را با قیمت پایین تر باز می خرند و سود می کنند. با این حال، اگر قیمت سهام افزایش یابد، فروشندگان کوتاه مدت زمانی متحمل ضرر می شوند که مجبور شوند سهام را با قیمت بالاتر بازخرید کنند. فروش کوتاه مدت می‌تواند سرمایه‌گذار را در معرض احتمال زیان نامحدود قرار دهد، زیرا سهام از نظر تئوری می‌تواند به طور نامحدودی افزایش یابد. برای اطلاعات بیشتر در مورد فروش کوتاه مدت، بولتن سرمایه گذاران ما "مقدمه ای بر فروش کوتاه" را بخوانید.

حمایت از بازار و دلال-فروشنده برای سهام بی ثبات

بورس اوراق بهادار ملی و FINRA قوانینی دارند که برای رسیدگی به نوسانات بازار در سهام های فهرست شده در بورس اوراق بهادار ملی طراحی شده اند. قوانین "Limit up-Limit Down" برای جلوگیری از انجام معاملات در این سهام در خارج از یک باند قیمتی مشخص طراحی شده است. این باند قیمتی در سطح درصدی بالاتر و کمتر از میانگین قیمت سهام در دوره معاملاتی پنج دقیقه‌ای قبل از آن تعیین می‌شود. اگر قیمت سهام به مدت بیش از 15 ثانیه خارج از این باندهای قیمتی حرکت کند، معامله در سهام به مدت پنج دقیقه متوقف می شود. برای کسب اطلاعات بیشتر در مورد قوانین "محدود کردن محدود به بالا"، بولتن سرمایه گذاران ما را بخوانید: "اقدامات برای رسیدگی به نوسانات بازار".

همچنین، دلال‌ها ممکن است توانایی رد یا محدود کردن معاملات مشتری را برای خود محفوظ نگه دارند. این ممکن است به دلایل قانونی، انطباق یا مدیریت ریسک انجام شود و معمولاً در قرارداد حساب مشتری مورد بحث قرار می گیرد. در شرایط خاص، دلال-معاملات ممکن است تصمیم بگیرند که سفارشات را در مواردی که معامله دارای انطباق یا خطرات قانونی مرتبط باشد، نپذیرند.

از پتانسیل دستکاری بازار در پلتفرم های آنلاین آگاه باشید.

کلاهبرداران می‌توانند از پلتفرم‌های آنلاین (از جمله جمع‌آوری‌کننده‌های اخبار اجتماعی، وب‌سایت‌های تحقیقات سرمایه‌گذاری، خبرنامه‌های سرمایه‌گذاری آنلاین، وب‌سایت‌های رتبه‌بندی، تابلوهای پیام، اتاق‌های گفتگو، و تالارهای گفتگو) برای انتشار اطلاعات نادرست یا گمراه‌کننده استفاده کنند. کلاهبرداران ممکن است سعی کنند قیمت سهام یک شرکت را (چه مثبت یا منفی) دستکاری کنند و به هزینه سرمایه گذاران سود ببرند.

به عنوان مثال، در یک طرح پمپ و تخلیه، کلاهبرداران قیمت سهام یک شرکت را با اظهارات نادرست و گمراه‌کننده برای ایجاد جنون خرید بالا می‌برند و سپس سهام را به قیمت بالا می‌فروشند. در موارد دیگر، کلاهبرداران شایعات منفی را آغاز می کنند و از سرمایه گذاران می خواهند سهام خود را بفروشند تا قیمت سهام سقوط کند و سپس کلاهبرداران از خرید سهام با قیمت مصنوعی پایین سوء استفاده کنند.

ما از سرمایه گذاران می خواهیم که این نکات سرمایه گذاری بلند مدت را در نظر بگیرند:

• افق زمانی خود را برای سرمایه گذاری بشناسید. اغلب، اطلاعاتی که به صورت آنلاین در مورد سهام خاص می خوانید می تواند ماهیت کوتاه مدت داشته باشد. بر روی رویدادهایی تمرکز می کند که ممکن است تأثیر فوری بر سرمایه گذاری داشته باشند. روی اهداف بلندمدت تمرکز کنید و مزایای تنوع و تخصیص دارایی را در نظر بگیرید.
• یک برنامه مالی ایجاد و دنبال کنید. پلتفرم‌های بحث و گفتگوی بی‌درنگ و شاخص‌های خرید/فروش ناشی از احساسات اجتماعی ممکن است شما را به سمت تصمیم‌گیری‌های سرمایه‌گذاری هیجانی یا تکانشی سوق دهند که می‌تواند راهی پرخطر برای رویکرد سرمایه‌گذاری باشد. اجازه ندهید احساسات کوتاه مدت در مورد سرمایه گذاری، اهداف بلند مدت مالی شما را مختل کند. اگر قصد سرمایه گذاری های کوتاه مدت دارید، به این فکر کنید که چه مقدار از سبد کلی خود را باید به این نوع سرمایه گذاری ها اختصاص دهید.
• هنگام سرمایه گذاری بر اساس اطلاعات دریافتی در رسانه های اجتماعی مراقب باشید. در حالی که پلتفرم‌های آنلاین ممکن است اطلاعات سرمایه‌گذاری مفیدی را ارائه دهند، هنگام تصمیم‌گیری برای سرمایه‌گذاری صرفاً بر اساس اطلاعات یافت شده در پلتفرم‌های رسانه‌های اجتماعی، بسیار احتیاط کنید.
• هرگز برای سرمایه گذاری فوراً تحت فشار نباشید. قبل از سرمایه گذاری، در مورد شرکت به طور کامل تحقیق کنید. اطمینان حاصل کنید که کسب و کار آن را درک کرده اید و اطلاعات شرکت افشا شده را به دقت بررسی کنید. وقت خود را صرف تحقیق و هر تصمیم سرمایه گذاری کنید.

از پول خود محافظت کنید - در Investor. gov نکات بیشتری در مورد سرمایه گذاری عاقلانه و اجتناب از تقلب بیاموزید.

منابع اضافی

• به Investor. gov، وب سایت SEC برای سرمایه گذاران فردی مراجعه کنید.
• با استفاده از این فرم آنلاین یک سوال بپرسید.
• هشدارها و بولتن های سرمایه گذار را از طریق ایمیل یا فید RSS دریافت کنید.
• OIEA را در Twitter@SEC_Investor_Ed دنبال کنید.
• مانند OIEA در فیس بوک در facebook. com/secinvestoreducation.

این بولتن بیانگر دیدگاه های کارکنان دفتر آموزش سرمایه گذاران و حمایت است. این یک قانون، مقررات یا بیانیه کمیسیون بورس و اوراق بهادار ("کمیسیون") نیست. کمیسیون نه محتوای آن را تایید و نه رد کرده است. این بولتن، مانند تمام اظهارات کارکنان، هیچ نیروی قانونی یا اثری ندارد: قوانین قابل اجرا را تغییر یا اصلاح نمی کند، و هیچ تعهد جدید یا اضافی برای هیچ شخصی ایجاد نمی کند.